本文聚焦中国证监会对方正证券承销保荐有限责任公司采取的责令改正措施，详细阐述了公司在个别公司债项目中存在的尽职调查、内核披露、资料审核及收费等方面的问题，以及相关违规依据和后续整改要求。
近日，中国证监会针对方正证券承销保荐有限责任公司采取了责令改正的措施。经过详细调查，证监会发现该公司在个别公司债项目的操作过程中，存在着诸多亟待解决的问题。
首先，在尽职调查环节，公司未能做到全面、深入的调查，存在尽职调查不到位的情况。这可能导致对项目的风险评估不准确，为后续的业务开展埋下隐患。其次，在内核方面，重点关注问题的披露不够全面，而且对外报送资料的审核把关不够严格。这使得相关信息可能无法完整、准确地传达给监管部门和其他相关方。此外，部分项目的收费也存在不规范的现象。
上述这些情况严重违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第十七条、《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第六十六条的规定。依据《保荐办法》第六十四条和《债券办法》第六十八条，证监会果断决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
对于方正证券承销保荐有限责任公司而言，此次责令改正无疑是一次严肃的警示。公司应当深刻吸取教训，认真查找问题根源，并切实进行整改。一方面，要建立健全并严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，始终秉持诚实守信、勤勉尽责的原则，切实提升投行业务的质量。另一方面，公司还应严格按照内部问责制度，对相关责任人员进行内部问责，并及时向北京证监局提交书面问责报告。
中国证监会因方正证券承销保荐有限责任公司在个别公司债项目中存在尽职调查不到位、内核披露不全面、资料审核不严及收费不规范等问题，对其采取责令改正措施。同时要求公司整改问题、健全制度、提升业务质量并对责任人员问责。
