本文聚焦湖南爱赢证券投资顾问有限公司，详细介绍了其近日因虚假营销等问题被湖南证监局责令改正的情况，还回顾了去年该公司及其分公司多次收到罚单的过往违规经历，同时介绍了该公司的基本情况。
近日，湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“爱赢投顾”）受到了监管的关注，湖南证监局责令其进行改正，原因在于该公司存在虚假营销等一系列问题。
3月28日，湖南证监局网站披露的行政监管措施信息显示，经过调查，爱赢投顾存在诸多问题。具体表现为：一是合规审核与内部管理不到位，公司在运营过程中未能建立有效的合规审核机制和完善的内部管理体系；二是进行虚假、不实、误导性营销宣传，甚至还承诺投资收益，这严重误导了投资者；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，这违反了相关从业规定；四是信息公示及风险提示不到位，没有充分向投资者揭示投资风险。
上述这些行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、第十九条、第二十四条第二款，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第八条、第十九条、第二十四条的有关规定。
依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，湖南证监局决定对爱赢投顾采取责令改正的行政监管措施，要求其对存在的问题进行全面整改。
实际上，爱赢投顾在去年就频繁受到监管处罚。去年，爱赢投顾及其分公司一共收到了5张罚单。其中，有2张是开给其广州分公司的。
去年1月份，广州分公司就因为存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等问题，被广东证监局责令改正。然而，仅仅半年后，该分公司又一次被广东证监局开出罚单。此次的违规行为多达4项：其一，内控管理不完善，制度建设不健全，人员管理不到位，导致公司运营存在较大风险；其二，营销过程中存在虚假宣传、暗示收益的情况，并且还主动暗示客户使用借贷资金购买相关产品或服务，这种行为严重损害了投资者的利益；其三，投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容，提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议；其四，销售产品或提供服务时，未充分了解部分客户的基本信息，这可能导致无法为客户提供合适的投资建议。
针对这些违规行为，广东证监局对该分公司采取责令暂停新增客户6个月的监督管理措施，并要求其在暂停新增客户期满后，提交书面整改报告。
据官网介绍，湖南爱赢证券投资顾问有限公司成立于1993年，是我国最早开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一，也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构。2013年初，公司由北京乔迁到湖南长沙，正式更名为“爱赢投顾”。尽管有着辉煌的历史，但如今却因一系列违规问题陷入监管漩涡。
本文围绕湖南爱赢证券投资顾问有限公司展开，介绍了其近日因虚假营销等问题被湖南证监局责令改正，同时回顾了去年该公司及其分公司多次违规受罚的情况。爱赢投顾作为老牌投资咨询公司，却频繁出现合规问题，反映出其在内部管理、合规运营等方面存在严重不足，亟待加强整改，以重新赢得市场和投资者的信任。
