本文聚焦天津证监局对徐阳操纵证券市场行为开出的近4亿巨额罚单，详细介绍了案件情况，包括违法事实、处罚依据和结果，还提及了徐阳的申辩意见被驳回，同时列举了近期证监会的其他大额罚单以及2024年操纵市场案件的整体处罚情况。
近期，天津证监局的一则重磅消息引起了证券市场的广泛关注。天津证监局开出了一张针对个人的巨额罚单，罚没金额接近4亿元。
据了解，近日天津证监局新增了一份行政处罚决定书。因操纵证券市场这一严重违法行为，徐阳遭到了严厉的处罚。天津证监局对其采取了没一罚三的措施，最终合计罚没收入约3.96亿元。
在此之前，天津证监局就已经对徐阳操纵证券市场的行为展开了立案调查。经过一番细致的查明，发现徐阳在涉案期间，通过控制使用多个证券账户，采用虚假申报的手段来操纵多只股票。在这一系列违法操作中，徐阳获利近9897.29万元。
天津证监局明确表示：“上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。”徐阳的这种行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的规定，构成了《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。
基于徐阳违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，天津证监局做出了相应的处罚决定。决定对徐阳给予警告，没收其违法所得98972869.06元，同时处以296918607.18元的罚款。
值得注意的是，徐阳在面对处罚时曾提出了一系列的申辩意见。他认为部分证据的真实性和合法性存疑，部分账户并非由他控制使用，行为认定和违法所得计算没有标准，自己没有主观故意，未收到异常交易警示，并且声称对市场未造成影响等。然而，经过天津证监局的复核，认为徐阳的这些陈述申辩意见不能成立，最终对其申辩意见不予采纳。
澎湃新闻还发现，不久前证监会也开出了一张上亿元的大额罚单。在3月14日，证监会公布的一份行政处罚决定书显示，杨某因操纵“安奈儿”等多只股票，违法所得达到了1.4亿元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会采取了没一罚一的措施，合计罚没金额逾2.8亿元。
今年2月，在“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会上，证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春介绍称，2024年，证监会对42起操纵市场案件作出了处罚，合计罚没金额为49.5亿元，与上一年相比增长了42.2%。其中千万元以上的罚单占比达到了41.9%，同时向公安机关移送涉嫌操纵犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。
天津证监局对徐阳操纵证券市场行为开出近4亿罚单的事件，包括违法事实、处罚依据和结果，以及徐阳的申辩被驳回。还列举了近期证监会的其他大额罚单和2024年操纵市场案件的整体处罚情况，反映出监管部门对证券市场违法违规行为的严厉打击态势，维护了证券市场的健康稳定发展。
